新京报贝壳财经讯 （记者黄鑫宇）进入2025年以来，北证市场交易活跃，北交所也明显加强了对上市公司的监管力度。北交所官网显示，截至4月27日，年内已有6家公司的11名董监高管理层人员因短线交易或信披违规，接受北交所纪律处分监管措施，而上年同期仅涉及1家公司的原股东与原实际控制人。
4月25日，北交所官网显示，华维设计（833427.BJ）、骑士乳业（832786.BJ）分别因定期报告财务信息披露不准确、业绩预告信息披露不准确且未及时修正，收到北交所开出的纪律处分决定书。华维设计的董事长廖宜勤、财务总监兼董事会秘书侯昌星以及骑士乳业的董事长兼总经理党涌涛、财务负责人王喜临，这4人同期被罚，均被记入证券期货市场诚信档案。
据记者统计，截至4月27日，北交所年内已做出六次纪律处分决定，处罚当事人主体包括4家上市公司及11名董监高管理层人员（注：有两家上市公司仅为个人处分）。
图/2025年1月1日至4月27日北交所纪律处分情况一览表（贝壳财经记者根据北交所信息制表）。
值得关注的是，本次华维设计是在已收到江西证监局《行政监管措施决定书》之后再被北交所处罚。类似这种“双罚”情况，2月28日，昆工科技（831152）也曾遇到。
根据云南证监局的认定，昆工科技2023年年报共多计利润总额127.47万元，占当期利润总额绝对值的161.66%，构成信披违规。在北交所随后的纪律处分事先告知过程中，昆工科技及相关当事人向北交所提交了书面申辩。
根据违规事实和情节，结合当事人的申辩情况，北交所认为：一是昆工科技财务数据错报已违反北交所相关规定，其被采取行政监管措施，不影响本所采取自律处理措施。二是昆工科技制定整改计划、与中介机构保持沟通等，属于持续整改规范的义务范围。三是财务数据属于上市公司的重要经营信息，对投资者决策影响重大，上市公司在核算、编制、披露相关信息时应特别审慎，以确保披露的定期报告真实、准确、完整。昆工科技利润错报比例达到161.66%，错报比例较高，北交所在作出纪律处分的过程中，已综合考量了相关因素及影响。
即已被行政处罚并做出整改行为的上市公司或个人，并不会因此免去或减轻北交所的纪律处分决定。
此外，从上年同期的具体情况来看，即2024年1月1日至4月27日，北交所官网显示，只有生物谷（833266.BJ）的原控股股东深圳市金沙江投资有限公司及其原实际控制人林艳和，因股份减持违规而接受纪律处分。
从截至2025年4月27日纪律处分决定书与去年同期的比较来看，北交所明显加强了对上市公司的监管力度。与此同时，北交所市场活跃度大幅提升，Wind显示，2025年1月1日至4月25日，北证50指数涨幅达到25.28%，而上年同期的涨幅为-25.3%，市场也更加认可北交所上市公司的质量。
编辑 杨娟娟
校对 翟永军
